合规管理咨询

一、对合规管理新规的理解

最近十年，国际组织积极引导各国政府加强监管力度，共同推动企业强化合规管理。我国有关监管部门密切关注中国企业加强合规管理的问题，当前，合规管理已经成为国内企业强化规范化管理的新趋势、提升依法治企的新举措。

◆  《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》为提高国有企业党建工作质量， 推动国有企业高质量发展提供准绳。 

◆  《中央企业合规管理指引（试行）》，该文件成为近年来中央企业推动合规管理的里程碑。

◆  《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》提出要以“强内控、防风险、促合规”为目标，进一步整合优化内控、风险和合规管理。
◆  广东省国资委在国务院合规管理指引的引领下，发布《广东省省属企业合规管理指引（试行）》对加快推动省属企业合规管理提出了全面系统的要求。

      理解合规管理中的“规”应包括：

     党章与党内管理制度、监管规则、法律法规、行业准则、职业道德与商业伦理、企业章程与规章制度、国际条约与规则等。

二、面对合规管理新规，企业应着重关注的五个主要方面

三、合规管理体系整体解决构思

  按照目标-风险-控制的基本逻辑，总结以往的项目经验，提炼了合规管理体系构建的“搭、理、融、修、育、促”六大要素。

◆  搭框架：    以国资国企监管政策为准绳，结合企业业务与管理目标，构建与现代企业制度相适应的具有企业自身特色的合规管理体系整体框架

◆  理风险：    以风险管理视角，识别重点业务领域、重要岗位/人员、关键业务环节合规风险及合规管理要点，形成合规风险及管理要点清单

◆  融流程：    梳理业务流程，将合规管理要点与业务流程进行融合，明确合规管理责任，建立合规风险指标预警机制

◆  修制度：    拟定合规管理基本制度，明确合规管理组织、合规管理运行、合规管理保障等各项机制；优化完善各业务管理制度，将相关合规要求整合到管理制度中

◆  育文化：    开展多层次合规管理培训，针对合规管理理念、合规管理实施、合规风险管理等展开轮训；将合规管理价值观与企业文化融合，培育企业合规管理文化

◆  促实施：    开展合规管理体系评价、合规管理考核等工作，构建合规管理闭环，管理体系落地实施，不断优化完善

四、合规管理咨询服务内容

五、合规管理体系带来的价值和收益